Politique et procédure relatives à la connaissance de la contrepartie (KYC)

La politique ci-dessous confirme l’engagement de Mining Techn Group OÜ à prévenir le blanchiment d’argent et le terrorisme financier dans les pratiques et les transactions commerciales. Le blanchiment d’argent est défini comme le fait de dissimuler les produits financiers de la criminalité pour dissimuler l’origine illégale du client. Le terrorisme financier, quant à lui, est toute forme de soutien financier à ceux qui encouragent des actes ou se livrent à des actes terroristes.

Mining Techn Group OÜ a mis en place et mettra en place les procédures Know Your Counterpart (KYC) pour tenter de lutter contre le blanchiment d’argent et les actes de terrorisme financier. Les procédures susmentionnées permettent à la Société d’identifier chaque organisation et utilisateur avec lequel nous traitons. Il en est de même que le KYC prouve la légitimité de nos relations d’affaires et a le pouvoir d’identifier et de réagir à toute activité suspecte.

Miningwatchdog Marketplace est seul responsable de l’élaboration et de la mise en œuvre de la politique susmentionnée et de toutes les procédures pertinentes, Mining Techn Group OÜ s’engageant à revoir les politiques et procédures KYC chaque année.

Veuillez noter que les procédures ci-dessus sont supervisées par un gestionnaire qualifié et expérimenté ayant une expertise dans l’industrie et connaissant les principales contreparties. Le gestionnaire clé a une bonne connaissance des techniques de blanchiment d’argent, y compris de la façon dont ces techniques peuvent être utilisées dans les opérations et dans l’ensemble de l’industrie.

Pour soutenir la politique et la procédure KYC, Miningwatchdog Marketplace a développé un formulaire KYC qui sera envoyé à toutes les contreparties (y compris les partenaires commerciaux, les clients, les fabricants, les fournisseurs et les vendeurs) afin de recueillir des informations commerciales pertinentes qui aident à identifier les risques de blanchiment d’argent. Nous exigeons que le formulaire soit rempli par toutes les contreparties existantes et nouvelles.

En recueillant et en examinant toutes les informations nécessaires sous le formulaire KYC, Miningwatchdog Marketplace s’engage à ce qui suit :

- Établir l’identité des contreparties.

- La vérification et la confirmation que les tiers ne sont pas considérés comme des parties à haut risque par plusieurs juridictions, y compris les listes de surveillance parrainées ou les listes de sanctions internationales. 

- Maintenir et comprendre la légitimité et la nature de toutes les activités de nos contreparties.

- Tenir à jour les dossiers KYC pendant au moins CINQ ans.

- Conserver tous les enregistrements de toutes les transactions en espèces uniques ou liées (ou similaires à des transactions en espèces) sur la plateforme.

- Surveiller les transactions pour détecter toute activité inhabituelle ou suspecte (de telles activités feront en sorte que la contrepartie sera considérée comme présentant un risque élevé).

Si l’une des contreparties est considérée de quelque manière que ce soit comme présentant un risque élevé pour quelque raison que ce soit, Miningwatchdog Marketplace peut :

- Cesser de s’associer ou de négocier avec la contrepartie.

- Identifiez les bénéficiaires effectifs de la contrepartie et vérifiez s’ils figurent sur la liste de surveillance ou sur les listes sanctionnées.

- Rendez-vous sur place à la contrepartie à haut risque et évaluez les risques.

Remarque : Il est de la seule responsabilité de chaque membre d’ajouter des détails et des informations spécifiques à ses procédures et actions pour aider à respecter la politique KYC. Les ajouts peuvent inclure une référence à :

- Les exigences légales supplémentaires et la manière dont la contrepartie y répond.

Avalisé:

Date d’entrée en vigueur :

Date du dernier examen :