Know Your Counterparty(KYC)のポリシーと手順

以下の方針は、商慣習や取引におけるマネーロンダリングや金融テロを防止するというMining Techn Group OÜのコミットメントを確認するものです。マネーロンダリングとは、犯罪の金銭的収益を偽装して、顧客の違法な出所を隠すことと定義されています。一方、金融テロリズムは、何らかの行為を奨励したり、テロリズムに関与したりする人々に対するあらゆる形態の財政的支援です。

Mining Techn Group OÜ は、マネーロンダリングや金融テロ行為に対抗するために、Know Your Counterpart(KYC)手順を確立しています。上記の手順により、当社は取引するすべての組織とユーザーを特定できます。KYCは、私たちのビジネス関係の正当性を証明し、ありとあらゆる疑わしい活動を特定して対応する力を得るものです。

Miningwatchdog Marketplaceは、前述のポリシーと関連する手順の開発と実施に単独で責任を負い、Mining Techn Group OÜはKYCポリシーと手順を毎年見直すことを約束します。

上記の手続きは、業界の専門知識を持ち、主要な取引相手を知っている資格のある経験豊富なマネージャーによって監督されていることに注意してください。キーマネージャーは、マネーロンダリングの手法が業務や業界全体でどのように使用できるかなど、マネーロンダリングの手法について十分な知識を持っています。

Miningwatchdog Marketplaceは、KYCポリシーと手順をサポートするために、マネーロンダリングリスクの特定に役立つ関連するビジネス情報を収集するために、すべての取引相手(ビジネスパートナー、クライアント、顧客、メーカー、サプライヤー、ベンダーを含む)に送信されるKYCフォームを開発しました。このフォームは、既存および新規のすべての取引相手が記入する必要があります。

Miningwatchdog Marketplaceは、KYCフォームで必要なすべての情報を収集して確認することにより、次のことを約束します。

- 取引相手の身元を確立する。

- 第三者の確認と確認は、スポンサー付きウォッチリストや国際制裁リストなど、いくつかの管轄区域で高リスクの当事者とは見なされません。 

- すべての取引先のビジネスの正当性と性質を維持し、理解する。

- 最低5年間、KYC記録を維持する。

- プラットフォーム上での単一またはリンクされた現金(または現金のような)取引のすべての記録を維持すること。

- あらゆる異常または疑わしい活動について取引を監視する(そのような活動は、取引相手を高リスクと見なす原因となります)。

何らかの理由で取引相手のいずれかが何らかの形で高リスクと見なされる場合、Miningwatchdog Marketplaceは以下を行うことができます。

- 取引相手との提携や取引を中止する。

- 取引相手の受益者を特定し、受益者がウォッチリストまたは制裁リストに載っているかどうかを確認します。

- リスクの高い取引先を現地で訪問し、リスクを評価します。

ご注意:KYCポリシーを満たすために、手順と行動に固有の詳細と情報を追加するのは、各メンバーの単独の責任です。追加には、以下への参照が含まれる場合があります。

- 追加の法的要件と、取引相手がそれらを満たす方法。

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